引言：最近常有光伏企業(yè)問，碳關(guān)稅會(huì)如何影響光伏行業(yè)。筆者的回答是，基本沒有影響。碳關(guān)稅在可預(yù)見的未來不會(huì)沖擊光伏行業(yè)。這并不是說歐盟沒有醞釀對光伏產(chǎn)品的“綠色門檻”。

但是歐盟的綠色貿(mào)易壁壘是組合拳，碳關(guān)稅那一招并不是針對光伏產(chǎn)品的。歐盟針對光伏產(chǎn)品的“綠色門檻”就是本文介紹的生態(tài)設(shè)計(jì)+能效標(biāo)簽+綠色公共采購。

歐委會(huì)正在制定針對光伏產(chǎn)品環(huán)境影響的監(jiān)管規(guī)則，涉及光伏組件、逆變器和系統(tǒng)。未來這些產(chǎn)品必須達(dá)到歐委會(huì)設(shè)定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入歐盟市場。也就是說，歐委會(huì)正在設(shè)立光伏產(chǎn)品的“綠色門檻”。按照目前計(jì)劃，歐委會(huì)將在2023年的第二季度采納這些規(guī)則。

歐委會(huì)認(rèn)為，光伏產(chǎn)品對于歐盟的能源脫碳至關(guān)重要，因此必須制定規(guī)則對其環(huán)境影響進(jìn)行監(jiān)管，以確保新安裝的光伏產(chǎn)品是環(huán)境友好的。在此特別強(qiáng)調(diào)，不能簡單地把環(huán)境影響與低碳劃等號。雖然碳足跡是歐盟監(jiān)管規(guī)則的關(guān)注重點(diǎn)之一，但是除此之外，歐盟還將在光伏產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量控制、發(fā)電量、耐用性、長期性能退化、可維修性、可回收性等多個(gè)方面提出要求。

歐盟是中國光伏產(chǎn)品的重要海外市場。如果歐盟對光伏產(chǎn)品設(shè)立“綠色”市場準(zhǔn)入門檻，會(huì)對中國的光伏產(chǎn)品出口產(chǎn)生重大影響，也會(huì)影響全球光伏供應(yīng)鏈。截至目前，國內(nèi)尚無文章對歐盟可能采取的措施進(jìn)行介紹和分析。

在本文中，筆者主要基于已公開的歐委會(huì)聯(lián)合研究中心(JRC)的報(bào)告，對歐委會(huì)可能使用的政策工具和可能制定的規(guī)則進(jìn)行介紹。JRC是歐委會(huì)的科學(xué)和知識服務(wù)機(jī)構(gòu)，其使命是在歐盟制定政策的過程中提供支持。對于規(guī)則所涉及的大量技術(shù)細(xì)節(jié)，限于篇幅，本文點(diǎn)到為止不做展開。

歐盟擬議措施的可能形態(tài)

一、政策工具框架

歐盟為光伏產(chǎn)品設(shè)立“綠色門檻”可能會(huì)組合使用3個(gè)既有的政策工具——生態(tài)設(shè)計(jì)、能效標(biāo)簽和綠色公共采購。

生態(tài)設(shè)計(jì)指令(Ecodesign Directive)是歐盟能效政策的框架法規(guī)。它要求所有能源相關(guān)產(chǎn)品必須設(shè)計(jì)的節(jié)能和環(huán)保。指令的要求覆蓋了產(chǎn)品的全生命周期，從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、包裝、運(yùn)輸、使用到廢棄處理。根據(jù)這個(gè)框架性指令，歐委會(huì)再制定實(shí)施措施(implementing measures)對具體產(chǎn)品做出規(guī)定。歐委會(huì)正在醞釀制定針對光伏產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)實(shí)施措施(下簡稱“措施”)。

能效標(biāo)簽條例(Energy Labelling Regulation)是與生態(tài)設(shè)計(jì)指令搭配的政策工具。能效標(biāo)簽就是我們常見的貼在冰箱、洗衣機(jī)等產(chǎn)品上，表示產(chǎn)品能源效率等級的信息標(biāo)簽。其目的是幫助消費(fèi)者選擇高能效節(jié)能的產(chǎn)品。歐委會(huì)正在考慮將能效標(biāo)簽的要求加諸于光伏產(chǎn)品。

作為補(bǔ)充，歐盟還可能在政府采購的招投標(biāo)評分中考慮光伏產(chǎn)品的環(huán)境影響(包括但不限于碳足跡)。這類似于法國、意大利、西班牙和韓國在光伏產(chǎn)品政府采購中已經(jīng)采取的碳足跡評分辦法。

二、生態(tài)設(shè)計(jì)要求

在擬議的措施中，光伏組件的生態(tài)設(shè)計(jì)要求可分為兩類。第一類是“傳統(tǒng)”的要求，關(guān)注組件的能源效率或物質(zhì)效率，例如發(fā)電量、可維修性和可回收性。第二類則是以往從未提出過的生態(tài)設(shè)計(jì)要求，包括(1)產(chǎn)品環(huán)境足跡信息和(2)制造過程的質(zhì)量控制。本文僅詳細(xì)介紹組件的生態(tài)設(shè)計(jì)要求。逆變器的要求大同小異。

1.適用的產(chǎn)品范圍

生態(tài)設(shè)計(jì)要求適用于“投放到歐盟市場并將在光伏系統(tǒng)中用于并網(wǎng)發(fā)電的單個(gè)光伏組件”。明確排除50瓦以下組件、集成到消費(fèi)電子產(chǎn)品中的組件和BIVP，但不排除BAVP。對于集成微型逆變器和使用創(chuàng)新技術(shù)制造的組件將給予特殊考慮。

2.環(huán)境足跡要求

在歐盟成員國中，法國、意大利和西班牙已經(jīng)在光伏組件的公共采購中要求提供產(chǎn)品碳足跡信息。歐洲的光伏廠商則呼吁將這一做法推廣到歐盟層面。

擬議措施很可能要求組件廠商根據(jù)生命周期評估(LCA)方法計(jì)算并披露產(chǎn)品的“生態(tài)輪廓”(Ecological profile)。按照生態(tài)設(shè)計(jì)指令的定義，生態(tài)輪廓是對產(chǎn)品在其整個(gè)生命周期對環(huán)境有重要影響的輸入和輸出(如材料、排放和廢物)的描述。就光伏組件而言，生態(tài)輪廓主要是指碳足跡(全球變暖潛值，GWP)，但可能也會(huì)包括能源消耗。JRC報(bào)告認(rèn)為這兩個(gè)是光伏產(chǎn)品最重要的環(huán)境影響類別。組件碳足跡將以每千瓦時(shí)發(fā)電量排放的二氧化碳衡量(kg CO2e/kWh)。

組件的生態(tài)輪廓只關(guān)注其生命周期的特定階段——原材料獲取和制造階段——發(fā)生的環(huán)境影響，因?yàn)榇蟛糠譁厥覛怏w排放和能源消耗發(fā)生在這些階段。相比之下，下文提到的其他生態(tài)設(shè)計(jì)要求(如發(fā)電量、可維修性、可回收性)則涉及組件生命周期的其他階段(使用和廢棄處理)。

擬議措施將規(guī)定統(tǒng)一的組件碳足跡計(jì)算方法。在這方面，歐盟已有規(guī)可循——既有普遍適用的產(chǎn)品環(huán)境足跡規(guī)則(PEF)也有專門針對組件的產(chǎn)品環(huán)境足跡類別規(guī)則(PEFCR)。所以未來采用的方法一定是基于PRF和光伏PEFCR。關(guān)于擬議措施的碳足跡法則，JRC報(bào)告中提供了一些基本信息，例如系統(tǒng)邊界、功能單位、基準(zhǔn)流和影響類別等。在這方面，擬議措施會(huì)在很大程度上參考?xì)W盟正在制定中的《電池法規(guī)》。后者將為電池產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場設(shè)立碳足跡門檻，其相應(yīng)的碳足跡法則也是基于相關(guān)的PEFCR。

為了組件碳足跡的計(jì)算和申報(bào)，JRC建議歐委會(huì)專門開發(fā)一個(gè)填報(bào)工具(EcoReport)。使用這個(gè)工具，組件廠商只需上傳工藝流程和物料清單(BOM)等公司特定數(shù)據(jù)(包括經(jīng)過核查的供應(yīng)商數(shù)據(jù))，系統(tǒng)就會(huì)自動(dòng)使用計(jì)算規(guī)則和底層數(shù)據(jù)庫計(jì)算碳含量。至于這個(gè)建議是否會(huì)被采納，工具會(huì)是什么樣子，可關(guān)注先行一步的歐盟《電池法規(guī)》。

按照歐盟的生態(tài)設(shè)計(jì)指令，廠商在產(chǎn)品進(jìn)入市場前必須評估其是否符合相關(guān)實(shí)施措施的所有要求。這種合規(guī)檢查叫做“合格評定”(Conformity assessment)。關(guān)于落實(shí)碳足跡要求的合格評定，歐委會(huì)可能會(huì)采用廠商自查加第三方核查的方式。

獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核查兩個(gè)方面：(1)廠商自己做的合格評定是否符合措施的要求，(2)廠商上傳到EcoReport碳足跡填報(bào)工具的信息和數(shù)據(jù)是否真實(shí)可靠。這與擬議的《電池法規(guī)》的碳足跡合格評定程序類似。強(qiáng)制要求廠商使用免費(fèi)的EcoReport碳足跡填報(bào)工具，有助于合格評定。它會(huì)自動(dòng)應(yīng)用統(tǒng)一的碳足跡規(guī)則，這樣第三方核查機(jī)構(gòu)只需專注檢查公司填報(bào)數(shù)據(jù)的可靠性(包括定期審計(jì)、突擊走訪和后續(xù)監(jiān)控)。關(guān)于第三方核查機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，是由歐盟各成員國審定，由歐委會(huì)統(tǒng)一公布。

上述生態(tài)輪廓要求只是擬議的整體生態(tài)設(shè)計(jì)要求的一部分。其他要求見下。

3.發(fā)電量

根據(jù)IEC 61853-3(光伏組件能源等級)方法，分別計(jì)算光伏組件在歐盟的三種氣候條件下的發(fā)電量，表示為kWh/kWp(千瓦時(shí)/峰值千瓦)。對發(fā)電量的要求可能是信息披露性質(zhì)的，也可能是設(shè)定最低門檻。如果是設(shè)定最低門檻，則涉及發(fā)電量與光伏組件面積之比(kWh/m2)。由于雙面組件不能直接適用IEC 61853-3，所以還要為之設(shè)定過渡方法。

4.耐久性

首先，組件廠商要對產(chǎn)品進(jìn)行一系列質(zhì)量和耐久性測試，標(biāo)準(zhǔn)參照IEC 61215。滿足這一要求根本不成為問題。

然而JRC報(bào)告認(rèn)為，組件在出廠時(shí)通過性能測試并不意味著它在隨后的30年設(shè)計(jì)壽命期間不出現(xiàn)性能退化。例如在出廠測試時(shí)，組件背板上的瑕疵可能并不影響產(chǎn)品性能。但是安裝之后，水和灰塵會(huì)從這里侵入，加速組件性能退化。所以，廠商在大規(guī)模生產(chǎn)中進(jìn)行有效的質(zhì)量控制是保證產(chǎn)品耐久性的關(guān)鍵。JRC向歐委會(huì)建議，在廠商自檢之外，增加要求第三方機(jī)構(gòu)對廠商的質(zhì)量控制體系進(jìn)行核查(包括定期驗(yàn)廠、突擊走訪和后續(xù)監(jiān)控)。關(guān)于第三方核查的程序和要素(如物料質(zhì)量、生產(chǎn)監(jiān)測程序等)，JCR報(bào)告提出了詳細(xì)建議。這種產(chǎn)品內(nèi)部自檢加第三方核查品控體系的組合方式，在歐盟產(chǎn)品法規(guī)框架下稱為D1合格評定(conformity assessment)模式。

5.長期性能退化

JRC建議歐委會(huì)要求組件廠商對產(chǎn)品的30年線性退化率做出說明。這個(gè)退化率也用于計(jì)算能效標(biāo)簽。如果廠商不做聲明，則使用缺省值。JRC認(rèn)為目前組件廠商對外宣稱的退化率并無標(biāo)準(zhǔn)可依，通常也不解釋方法。所以JRC對相關(guān)數(shù)據(jù)要求和方法提出了建議。

6.可維修性

組件的可維修性主要取決于旁路二極管和接線盒是否易于維修。所以JRC建議歐委會(huì)，要求組件廠商聲明這兩者是否能夠更換。

7.可回收性

可拆解性——組件廠商應(yīng)報(bào)告從框架、玻璃、封裝膠膜和背板中分離和回收半導(dǎo)體的可能性，并詳細(xì)說明防破碎以及可使玻璃、觸點(diǎn)和內(nèi)層清潔分離的設(shè)計(jì)。

物料聲明——組件廠商應(yīng)以克為單位聲明產(chǎn)品中鉛、鎘、硅、銀等各種關(guān)鍵材料以及玻璃澄清劑、鄰苯二甲酸酯等環(huán)境相關(guān)物質(zhì)的含量。

三、能效標(biāo)簽(Energy labelling)

一般來說，能效這個(gè)概念針對的是消耗能源的產(chǎn)品。能效可視為產(chǎn)品性能與達(dá)到性能所消耗的能量之比。而光伏產(chǎn)品是產(chǎn)生能源的產(chǎn)品，而非消耗能源的產(chǎn)品。對應(yīng)這類產(chǎn)品，能效概念可理解為輸出的能源與輸入的能源(光照)之比。JCR建議，組件的能效標(biāo)簽應(yīng)基于組件的能效指數(shù)(EEI)，即組件的首年發(fā)電量與組件面積之比，單位為kWh/m2。計(jì)算首年發(fā)電量時(shí)要符合IEC 61853下計(jì)算組件氣候特定能量等級(CSER)的要求。

根據(jù)組件的單位面積發(fā)電量(能效指數(shù)，kWh/m2)，其能效將被分為從A到G七個(gè)等級。由于歐盟存在3種氣候條件，所以每個(gè)組件都會(huì)有3個(gè)能效指數(shù)和3個(gè)相應(yīng)的能效等級，分別對應(yīng)不同的氣候條件。例如，這是JRC建議的組件能效A級的門檻：亞熱帶干旱>566，溫帶大陸>257，溫帶沿海>330。

四、綠色公共采購(Green Public Procurement，GPP)

如前所述，法國、意大利和西班牙已經(jīng)在光伏組件的公共采購中賦予碳足跡權(quán)重。將來這種做法可能會(huì)擴(kuò)展到整個(gè)歐盟，而且不單單考慮碳足跡，也考慮前文提到的其他環(huán)境影響。

這方面的具體信息不多。目前看來歐委會(huì)在考慮制定光伏系統(tǒng)的綠色公共采購(GPP)標(biāo)準(zhǔn)，其目的是運(yùn)用政府的購買力刺激對綠色光伏產(chǎn)品的需求。在擬議的綠色采購標(biāo)準(zhǔn)下，歐盟將政府采購考慮光伏系統(tǒng)的以下方面：組件和逆變器的設(shè)計(jì)質(zhì)量(技術(shù)指標(biāo)要求)、組件退化率(打分)、投資能源回報(bào)(EROI，打分)、碳足跡(門檻)、發(fā)電量(打分)、安裝符合規(guī)范、安裝后的維護(hù)。

五、總結(jié)及其他

歐盟在其Fit for 55和循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃(Circular Economy Action Plan)政策框架下，正在積極進(jìn)行一系列的立法活動(dòng)，目的是要建立一個(gè)強(qiáng)制性的法規(guī)體系，使歐盟市場成為“可持續(xù)產(chǎn)品”的天下。等這個(gè)法規(guī)體系在2023/2024年成型后，未來只有“可持續(xù)產(chǎn)品”才能在歐盟市場上銷售。到那時(shí)，銷售到歐盟的產(chǎn)品都必須在全生命周期實(shí)現(xiàn)“可持續(xù)性”。光伏產(chǎn)品、電池和紡織品是歐盟首要關(guān)注的產(chǎn)品領(lǐng)域。從國際貿(mào)易的角度看，歐盟正在積極推行“附條件的市場準(zhǔn)入”。附什么條件呢？一個(gè)是環(huán)境，另一個(gè)是人權(quán)。從效力上看，歐盟是通過境內(nèi)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)(如供應(yīng)鏈法)來影響和約束境外的生產(chǎn)行為。

歐盟對于光伏產(chǎn)品打的是一套“組合拳”，其中碳足跡是重要的一招，但絕不是唯一的一招。歐盟正在大力倡導(dǎo)可持續(xù)產(chǎn)品的貿(mào)易，意味著它將限制不可持續(xù)產(chǎn)品的貿(mào)易。在歐盟的語境下，產(chǎn)品是否“可持續(xù)”不單單看它是否低碳，還有其他方面。

最近國內(nèi)光伏企業(yè)常問我，歐盟碳關(guān)稅(碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制)會(huì)如何影響光伏行業(yè)。簡單回答是，基本沒有影響。碳關(guān)稅在前期只適用于出口到歐盟的鋼鐵、鋁、化肥、水泥和電力，與光伏無關(guān)。那么，未來歐盟會(huì)不會(huì)把碳關(guān)稅擴(kuò)展到光伏產(chǎn)品呢？答曰，幾乎永遠(yuǎn)不會(huì)。碳關(guān)稅的目的是防止碳泄漏。歐盟有明確的碳泄漏行業(yè)清單，現(xiàn)在有44個(gè)行業(yè)，都是高排放的行業(yè)。如果碳關(guān)稅擴(kuò)大適用范圍也會(huì)先緊著這些行業(yè)來。再問，光伏組件使用鋁框，如果歐盟把碳關(guān)稅擴(kuò)展到鋁的下游產(chǎn)品(未來有這種可能)，會(huì)不會(huì)把光伏產(chǎn)品收進(jìn)來呢？答曰，還是不會(huì)，因?yàn)槭紫纫者M(jìn)來的是鋁的直接下游產(chǎn)品，例如鋁輪轂?？偠灾?，歐盟的“綠色壁壘”也是組合拳，碳關(guān)稅那一招根本不是沖著光伏的。那么對光伏用什么招呢，就是前文說的生態(tài)設(shè)計(jì)+能效標(biāo)簽+綠色公共采購。

一個(gè)值得關(guān)注的問題是光伏產(chǎn)品碳足跡的國際標(biāo)準(zhǔn)制定。在光伏碳足跡的方法學(xué)標(biāo)準(zhǔn)方面，歐盟已經(jīng)遙遙領(lǐng)先——?dú)W盟層面有PEFCR，挪威、法國、意大利也各有自己的產(chǎn)品類別規(guī)則(PCR)。歐盟的方法學(xué)有很高的國際認(rèn)可度?，F(xiàn)在全球光伏產(chǎn)業(yè)鏈的絕大部分產(chǎn)能在中國，但是碳足跡方法學(xué)的發(fā)言權(quán)掌握在歐盟手里，這個(gè)現(xiàn)實(shí)未必合理。筆者是因?yàn)閹椭夥髽I(yè)處理韓國碳足跡認(rèn)證才注意到這一問題。筆者粗淺的看法是，歐盟在光伏產(chǎn)品碳足跡方法學(xué)方面的優(yōu)勢地位是基于其能力建設(shè)儲備(know-how)和市場地位。與之相比，中國在前者上的差距尤大。但是另一方面，由于中國光伏產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)能方面占有絕對優(yōu)勢，所以應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)話語權(quán)方面發(fā)力。畢竟碳足跡的計(jì)算是兩個(gè)方面支撐的，一是方法，二是數(shù)據(jù)。歸根到底，不應(yīng)當(dāng)全世界90%的光伏產(chǎn)品都是中國制造，而中國制造時(shí)的碳排放量由歐盟說了算。

（文章來源：氣候變化與貿(mào)易規(guī)則）